因存在自營合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位等四方面問題，華泰證券被監(jiān)管責(zé)令改正
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發(fā)布 : 04-20
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又一家券商領(lǐng)罰單。在對華泰證券股份有限公司（簡稱“華泰證券”，601688.SH）開展了現(xiàn)場檢查后，4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，因存在部分自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等四項(xiàng)問題，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。澎湃新聞注意到，4月12日，證監(jiān)會(huì)及滬深交易所制定并出臺(tái)一攬子落實(shí)“國九條”配套政策文件和制度規(guī)則之后，“監(jiān)管風(fēng)暴”愈加強(qiáng)勁，近期已有8家券商被監(jiān)管處罰或立案。華泰證券存在四大問題具體來看，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，自營業(yè)務(wù)方面，華泰證券在債券做市業(yè)務(wù)中對關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對債券投資的風(fēng)險(xiǎn)對沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損?？蛻艄芾矸矫妫A泰證券向沒有套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證；向通過多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證；未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。從業(yè)人員管理方面，經(jīng)查，華泰證券應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形。內(nèi)控方面，華泰證券子公司員工跟投平臺(tái)未對所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投，不符合華泰證券子公司內(nèi)部跟投規(guī)定。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，華泰證券上述行為不符合相關(guān)規(guī)定，決定對華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。華泰證券應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。一周內(nèi)8家券商領(lǐng)罰單4月12日，新“國九條”落地之后，“看門人”排隊(duì)領(lǐng)罰單，涉及中信證券、海通證券、東吳證券、國信證券、東海證券、華西證券、華泰證券、銀河證券等8家券商。僅在4月19日，因股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)存在問題、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問題，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；杜海江作為時(shí)任國信證券分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的高管，對該業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。在華泰證券領(lǐng)罰單之前，江蘇證監(jiān)局向東海證券、華西證券開出罰單。4月18日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。因在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、未能及時(shí)完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作、部分投行項(xiàng)目中存在瑕疵，江蘇證監(jiān)局對東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施；同時(shí)東海證券執(zhí)行委員會(huì)主任（總裁）楊明未能有效落實(shí)公司的合規(guī)管理目標(biāo)，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。4月12日，華西證券公告稱，收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書》，因在金通靈（300091）2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。此外，4月16日，東吳證券發(fā)布公告稱，于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382024051號(hào))，因涉嫌國美通訊（簡稱“ST美訊”，600898.SH）、紫鑫藥業(yè)（退市）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，4月8日，證監(jiān)會(huì)決定對該公司立案。 4月16日，因銀河證券存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，北京證監(jiān)局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。4月12日，根據(jù)公告，海通證券、中信證券以及全資孫公司中信中證資本遭證監(jiān)會(huì)立案，主要原因是在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145）2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。四方面引導(dǎo)上市券商成為行業(yè)“領(lǐng)頭羊”4月12日，證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）公開征求意見，監(jiān)管部門擬通過加強(qiáng)監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。具體來看，一是踐行人民立場，提升投資者保護(hù)水平。要求上市證券公司履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場“看門人”的根本職責(zé)，強(qiáng)化上市公司姓“公”的意識(shí)，把維護(hù)各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，建立、健全投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度及程序，以積極、認(rèn)真、專業(yè)態(tài)度回應(yīng)投資者關(guān)切，切實(shí)提升投資者回報(bào)。二是優(yōu)化發(fā)展理念，統(tǒng)籌規(guī)范融資行為。要求上市證券公司端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，聚焦主責(zé)主業(yè)，合理審慎融資，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強(qiáng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理等重點(diǎn)領(lǐng)域。三是健全公司治理，提升合規(guī)風(fēng)控水平。要求上市證券公司落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求，提升現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強(qiáng)化內(nèi)部制衡,建立股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、組織架構(gòu)精簡、職責(zé)邊界明確的公司治理架構(gòu)，加強(qiáng)對各類境內(nèi)外子公司的管控，進(jìn)一步規(guī)范股東及實(shí)際控制人行為，完善人員管理，優(yōu)化激勵(lì)約束，糾治短期激勵(lì)、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。四是加強(qiáng)市場約束，完善信息披露要求。要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險(xiǎn)特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時(shí)披露凈資本和流動(dòng)性等核心風(fēng)控指標(biāo)和財(cái)務(wù)運(yùn)營狀況，確保公司運(yùn)作更加透明，財(cái)務(wù)報(bào)表更加規(guī)范。?值得注意的是，3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》指出，全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，深化監(jiān)管理念，健全監(jiān)管制度體系，提升監(jiān)管能力手段，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，力爭通過5年左右時(shí)間，基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，推動(dòng)形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢。?近年，券商行業(yè)整體呈現(xiàn)強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢，除嚴(yán)把上市質(zhì)量關(guān)外，研究、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)也是朝著嚴(yán)格化、精細(xì)化的程度發(fā)展。根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息，今年1-3月，證券行業(yè)累計(jì)罰單超160張，其中機(jī)構(gòu)罰單52張，人員罰單112張，共計(jì)168名從業(yè)人員（人次）被問責(zé)。??
